Соціально-правові студії
ISSN 2617-4162
e-ISSN 2617-4170
Видавець: Львівський державний університет внутрішніх справ
Анотація
Дослідження мало на меті проаналізувати методи моделювання ризиків для діагностики та запобігання корупції у державних закупівлях. Методи дослідження передбачали аналіз чинного законодавства Казахстану у сфері державних закупівель та поглиблене вивчення кейсів, які ілюструють реальний досвід впровадження методів діагностики корупції у цій сфері. У контексті посилення боротьби з корупцією в Казахстані наголошено на державних і муніципальних системах закупівель. Одним із методів діагностики корупційних ризиків у таких системах є моделювання ризиків, яке допомагає виявити потенційні недоліки та зловживання в процесі проведення тендерів та закупівель. У дослідженні визначено основні фактори, що сприяють корупції в системі державних закупівель, і запропоновано рекомендації щодо вдосконалення законодавчих та організаційних механізмів для підвищення прозорості та підзвітності тендерного процесу. Дослідження виявило ключові фактори, що сприяють корупції в системі державних закупівель Казахстану, включаючи недостатню прозорість тендерних процедур, відсутність ефективних механізмів контролю та змову між учасниками тендеру. Проведено аналіз чинного законодавства Казахстану у сфері державних закупівель та виявлено нормативні прогалини, які перешкоджають запобіганню корупції. Запропоновано рекомендації щодо вдосконалення правового регулювання з урахуванням міжнародного досвіду та стандартів. Ключовий висновок полягає в тому, що моделювання ризиків набуває суттєвого значення в боротьбі з корупцією, оскільки дозволяє заздалегідь прогнозувати та усувати можливі загрози, тим самим підвищуючи ефективність системи державних закупівель. Практичне застосування запропонованих методологічних підходів, інтеграція соціальних даних та сучасних технологій, таких як штучний інтелект, у моніторинг державних закупівель відкриває можливості для підвищення прозорості та ефективності антикорупційних механізмів
Ключові слова: контроль відповідності; засоби цифрового аудиту; запобігання шахрайству; ефективність контролю; прозорість
Цитувати
[1] Abbasova, S., İsmayılov, V., & Trusova, N. (2023). Problems of financing the state budget deficit. Scientific Bulletin of Mukachevo State University. Series Economics, 10(4), 9-19. doi: 10.52566/msu-econ4.2023.09.
[2] Abikenov, A., Idrysheva, S.K., Zharbolova, A.Z., Apakhayev, N., Buribayev, Y.A., & Khamzina, Z.A. (2019). The problems of effectiveness and implementation of the international legal norms of the states of the Eurasian economic union (EAEU). Bulletin of the Georgian National Academy of Sciences, 13(1), 175-181.
[3] Alfada, A. (2019). The destructive effect of corruption on economic growth in Indonesia: A threshold model. Heliyon, 5(10), article number e02649. doi: 10.1016/j.heliyon.2019.e02649.
[4] Broms, R., Dahlström, C., & Fazekas, M. (2019). Political competition and public procurement outcomes. Comparative Political Studies, 52(9), 1259-1292. doi: 10.1177/0010414019830723.
[5] Bureau of National Statistics. (2024). On the level of public confidence in law enforcement agencies and the judicial system (April- May 2024). Retrieved from https://stat.gov.kz/en/industries/social-statistics/stat-crime/publications/183425/.
[6] Busol, O., & Romaniuk, B. (2024). The system of prevention of offences in the field of public procurement during martial law in Ukraine in comparison with the European Union. Scientific Journal of the National Academy of Internal Affairs, 29(3), 9-26. doi: 10.56215/naia-herald/3.2024.09.
[7] Cao, F., & Wang, C. (2023). Corruption, accountability, and discretion of procurement officials: An analysis of selection preferences for Performance-based Evaluation Criteria (PBEC) in PPP procurement. PLoS ONE, 18(3), article number e0282542. doi: 10.1371/journal.pone.0282542.
[8] Code of the Republic of Kazakhstan “On Taxes and Other Obligatory Payments to the Budget”. (2017, December). Retrieved from https://adilet.zan.kz/eng/docs/K1700000120.
[9] Committee of Sponsoring Organizations’. (n.d.). Enterprise risk management. Retrieved from https://www.coso.org/enterprise- risk-management.
[10] Corruption Perceptions Index. (n.d.). Retrieved from https://www.transparency.org/en/cpi/2024.
[11] Coviello, D., & Gagliarducci, S. (2017). Tenure in office and public procurement. American Economic Journal: Economic Policy, 9(3), 59-105. doi: 10.1257/pol.20150426.
[12] Decarolis, F., & Giorgiantonio, C. (2022). Corruption red flags in public procurement: New evidence from Italian calls for tenders. EPJ Data Science, 11, article number 16. doi: 10.1140/epjds/s13688-022-00325-x.
[13] Decree of the President of the Republic of Kazakhstan No. 802 “Anti-Corruption Policy Concept of the Republic of Kazakhstan for 2022-2026”. (2022, February). Retrieved from https://www.gov.kz/uploads/2023/2/24/344c53f5eef91f537ebd6f6a097c8811_ original.499061.pdf.
[14] Dipierro, A.R., & Rella, A. (2024). What lies behind perceptions of corruption? A cultural approach. Social Indicators Research, 172, 371-391. doi: 10.1007/s11205-023-03294-4.
[15] Ekici, A., & Ekici, Ş.Ö. (2021). Understanding and managing complexity through Bayesian network approach: The case of bribery in business transactions. Journal of Business Research, 129, 757-773. doi: 10.1016/j.jbusres.2019.10.024.
[16] Fazekas, M., Sberna, S., & Vannucci, A. (2021). The extra‐legal governance of corruption: Tracing the organization of corruption in public procurement. Governance, 35(4), 1139-1161. doi: 10.1111/gove.12648.
[17] 
Ferwerda, J., Deleanu, I., & Unger, B. (2016). Corruption in public procurement: Finding the right indicators. European Journal on Criminal Policy and Research, 23(2), 245-267. doi: 10.1007/s10610-016-9312-3.
[18] Gnaldi, M., & Del Sarto, S. (2024). Measuring corruption risk in public procurement over emergency periods. Social Indicators Research, 172, 859-877. doi: 10.1007/s11205-024-03331-w.
[19] Government procurement of the Republic of Kazakhstan. (2022). Contract No. 110640012898/220025/00. Retrieved from https://goszakup.gov.kz/ru/egzcontract/cpublic/units/15868709?.
[20] Government procurement of the Republic of Kazakhstan. (n.d.). Retrieved from https://goszakup.gov.kz/ru/.
[21] Granados, O.M., & Nicolás-Carlock, J.R. (2021). Corruption networks: Concepts and applications. Cham: Springer. doi: 10.1007/978- 3-030-81484-7.
[22] ISO 37001: 2025 “Anti-bribery management systems – requirements with guidance for use”. (2025). Retrieved from https:// www.iso.org/ru/standard/37001.
[23] Kazakhstan Institute for Strategic Studies under the President of the Republic of Kazakhstan. (2024). Well-being and national identity as mediators of trust in President K.K. Tokayev. Retrieved from https://kisi.kz/ru/blagopoluchie-i-nachionalnaya- identichnost-kak-mediatory-doveriya-prezidentu-k-k-tokaevu/.
[24] Kazbekova, A., Khan, V., Mussayeva, A., Tapenova, A., & Auyeshova, B. (2024). Mathematic modeling of risks as a way for determining corruption in the acquisition system. Scientific Herald of Uzhhorod University, Series Physics, 56, 768-776. doi: 10.54919/physics/56.2024.76ohf8.
[25] Khamitov, Zh. (2023). Analysis and monitoring of government spending in public procurement of the Republic of Kazakhstan. ECONOMIC Series of the Bulletin of the L.N. Gumilyov ENU, 3, 200-207. doi: 10.32523/2079-620x-2020-3-200-207.
[26] Khamitov, Zh., Knox, C., & Junusbekova, G. (2023) Corruption, public procurement and political instability in Kazakhstan. Central Asian Survey, 42(1), 89-108. doi: 10.1080/02634937.2022.2072811.
[27] Kostiuk, V., & Iryna, I. (2024). Effectiveness of international legal instruments to combat corruption. Scientific Journal of the National Academy of Internal Affairs, 29(2), 18-31. doi: 10.56215/naia-herald/2.2024.18.
[28] Lafuente, J.Á., Marco, A., Monfort, M., & Ordóñez, J. (2022). Does perceived corruption converge? International evidence. Economics, 16(1), 43-56. doi: 10.1515/econ-2022-0018.
[29] Law of the Republic of Kazakhstan No. 434-V “On Public Procurement”. (2015, December). Retrieved from https://adilet.zan. kz/eng/docs/Z1500000434.
[30] Lisciandra, M., Milani, R., & Millemaci, E. (2021). A corruption risk indicator for public procurement. European Journal of Political Economy, 73, article number 102141. doi: 10.1016/j.ejpoleco.2021.102141.
[31] Lyra, M.S., Pinheiro, F.L., & Bacao, F. (2022). Public procurement fraud detection: A review using network analysis. In R.V. benito, C. Cherifi, H. Cherifi, E. Moro, L.M. Rocha & M. Sales-Pardo (Eds.), Proceedings of the Tenth international conference on complex networks and their applications complex networks 2021 (pp. 116-129). Cham: Springer. doi: 10.1007/978-3-030-93409- 5_11.
[32] Martínez-Plumed, F., Casamayor, J.C., Ferri, C., Gómez, J.A., & Vendrell Vidal, E. (2019). SALER: A data science solution to detect and prevent corruption in public administration. In C. Alzate et al. (Eds.), Proceedings ECML PKDD 2018 workshops (pp. 103-117). Cham: Springer. doi: 10.1007/978-3-030-13453-2_9.
[33] Methodological recommendations for the implementation of the standard ST RK ISO 37001-2017: “Anti-bribery management system. Requirements and guidance for use” in the activities of quasi-public and private sector organizations. (2023). Retrieved from https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=34495685.
[34] Nguyen, V.D., & Duong, T.H.M. (2022). Corruption, shadow economy, FDI, and tax revenue in BRICS: A Bayesian approach. Montenegrin Journal of Economics, 18(2), 85-94. doi: 10.14254/1800-5845/2022.18-2.8.
[35] Ramashov, O., Duisenov, E., Musin, K., Kalisheva, N., & Nursaliyeva, G. (2024). Constitutional and legal framework of anti-corruption measures in the republic of Kazakhstan: Problems, trends, solutions. Deviant Behavior, 45(6), 870-881. doi: 10.1080/01639625.2023.2268249.
[36] RBC Group. (n.d.). Open data analytics. Retrieved from https://www.rbcgrp.com/en/opendata/.
[37] Resolution of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 127 “On Definition of a Special Procedure for Public Procurement”. (2020, March). Retrieved from https://adilet.zan.kz/eng/docs/P2000000127.
[38] Resolution of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 269 “On Approval of the Concept of Digital Transformation, Development of the Information and Communication Technology Industry and Cybersecurity for 2023-2029”. (2023, March). Retrieved from https://adilet.zan.kz/rus/docs/P2300000269.
[39] Results of 2022 in the Field of Public Procurement. (2023, March). Retrieved from https://online.zakon.kz/Document/?doc_ id=33718457&.
[40] Rodríguez, M.J.G., Rodríguez-Montequín, V., Ballesteros-Pérez, P., Love, P.E.D., & Signor, R. (2022). Collusion detection in public procurement auctions with machine learning algorithms. Automation in Construction, 133, article number 104047. doi: 10.1016/j.autcon.2021.104047.
[41] Rysin, M., & Sukh, Ya. (2024). Digital solutions as an effective approach to combat corruption in public procurement. Democratic Governance, 17(2), 18-29. doi: 10.56318/dg/2.2024.18.
[42] Saparov, T. (2025). Lists of undesirables for the Almaty akim. How much does Dosayev spend on his image and tracking the dissatisfied. Retrieved from https://mediazona.ca/article/2025/02/14/kz-almaty-prexpenses.
[43] Saunoris, J.W., & Payne, J.E. (2024). Economic freedom determinants across U.S. States: A Bayesian model averaging approach. Applied Economics, 56(37), 4471-4480. doi: 10.1080/00036846.2023.2211343.
[44] Singapore’s Corruption Control Framework. (n.d.). Retrieved from https://www.cpib.gov.sg/about-corruption/prevention- and-corruption/singapores-corruption-control-framework/.
[45] Society of Corporate Compliance and Ethics, & Health Care Compliance Association. (2020). Enterprise risk management. Compliance risk management: Applying the COSO Erm framework. Retrieved from https://www.coso.org/_files/ ugd/3059fc_5f9c50e005034badb07f94e9712d9a56.pdf.
[46] Suardi, I., Rossieta, H., Djakman, C., & Diyanty, V. (2024). Procurement governance in reducing corruption in the indonesian public sector: A mixed method approach. Cogent Business & Management, 11(1). doi: 10.1080/23311975.2024.2393744.
[47] Ternov, N., Nurtazina, R., & Serikzhanova, A. (2024). The sociopolitical January 2022 protests in Kazakhstan’s telegram channels: Agenda interception. Global Perspectives, 5(1), article number 120497. doi: 10.1525/gp.2024.120497.
[48] Thach, N.N., & Ngoc, B.H. (2021). Impact of economic freedom on corruption revisited in ASEAN countries: A Bayesian hierarchical mixed-effects analysis. Economies, 9(1), article number 3. doi: 10.3390/economies9010003.
[49] United Nations. (2024). United Nations e-government survey 2024: Accelerating digital transformation for sustainable development. Retrieved from https://desapublications.un.org/publications/un-e-government-survey-2024.
[50] Urbina, D.A., & Rodríguez, G. (2022). The effects of corruption on growth, human development and natural resources sector: Empirical evidence from a Bayesian panel VAR for Latin American and Nordic countries. Journal of Economic Studies, 49(2), 346-363.
[51] Villar, P.F. (2021). An assessment of the Extractive Industries Transparency Initiative (EITI) using the Bayesian Corruption Indicator. Environment and Development Economics, 27(5), 414-435. doi: 10.1017/s1355770x21000383.
[52] Vivien, O.P., Emmanuel, B.D., Marcel, A.K., & Emmanuel, D.K.M. (2023). The destructive effect of corruption on economic growth in Mali: A nonlinear model analysis. Applied Economics and Finance, 10(1), article number 105. doi: 10.11114/aef. v10i1.5915.
[53] World Bank Group. (2021). Sanctions system. Annual report. Fiscal year 2021. Retrieved from https://documents1.worldbank. org/curated/en/284891634566178252/pdf/world-bank-group-sanctions-system-fy21.pdf.
[54] World Bank Group. (2023). Economic recovery during challenging times. Retrieved from https://documents1.worldbank.org/ curated/en/099319004172398510/pdf/IDU0336efa090a5ea047bc09e560dd1e8a21f03f.pdf.
[55] Xie, L., Hu, Y., Zhang, B., Xia, B., Skitmore, M., & Gao, X. (2019). Accountability effects of public participation practice in Chinese public projects: Partial least-squares path analysis. Journal of Management in Engineering, 35(6). doi: 10.1061/(asce) me.1943-5479.0000716.
[56] Yelshibayev, R.K., Kozhabaeva, S.A., & Beisegaliyev, B.T. (2021). Ways to improve the efficiency of the public procurement market of the Republic of Kazakhstan. Central Asian Economic Review, 3, 77-89. doi: 10.52821/2224-5561-2021-3-77-89.